组织成本、专有性资源与农村资金互助社发起人控制

朱乾宇1 罗兴1 马九杰1

(1.中国人民大学农业与农村发展学院)

【摘要】本文基于组织成本和专有性资源理论,运用博弈论及案例分析方法,对成立初期的农村资金互助社的发起人控制现象进行了分析和验证。本文的主要结论为:发起人投入的组织成本和专有性资源在农村资金互助社的发起成立和运行中发挥了重要作用,但也使发起人显著异质于普通社员而处于强谈判地位。在没有外部干预的情况下,发起人倾向于占有合作组织的剩余索取权和剩余控制权;当农村资金互助社遇到外部干预时,在软约束情况下仍会出现发起人控制现象,而硬约束会逼迫发起人选择解体合作组织或转变为道德高尚者。

【关键词】 农村资金互助社; 发起人控制; 组织成本; 专有性资源;

【DOI】

【基金资助】 中国人民大学预研委托项目之团队培育计划项目“城乡间资金流动、普惠金融创新与城乡发展一体化研究”(编号:14XNQ017)的资助

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    脚注

    [1]. (1)当前,中国资金互助社的建立采取发起人制度,要发起成立资金互助社,必须要有至少10名符合规定的发起人。因此在现实中,就出现了10名以上发起人团体发起成立并主导资金互助社的情况。 [^Back]

    [2]. (1)“专有”概念来自于杨瑞龙、杨其静(2001)对企业制度的研究。他们认为,企业制度安排不是交易费用最小化的产物,而是理性的当事人依据各自的“专有性”资产而非“专用性”资产相互博弈的结果。专有性资产区别于专用性资产之处在于前者强调资产的独占性和对团队生产的重要性。 [^Back]

    [3]. (1)普通社员在加入资金互助社之前是普通农户,普通社员和普通农户为同一群体。但是,本文的分析起点是资金互助社发起成立前,因此后文中,尤其是在理论分析部分,在资金互助社还没发起成立时,称这一群体为普通农户,发起成立之后则称为普通社员。 [^Back]

    [4]. (2)上述资源并不一定要集中于某一人,发起人团体成员中某人可能拥有一项资源,也可能拥有多项资源。 [^Back]

    [5]. (1)资金互助社运转良好之后,很多农户想入股参与组织剩余分配,但是,发起人一般不会允许,因为此时资金已不是一种专有性资源。 [^Back]

    [6]. (1)本文不否认在农村社区存在道德高尚者,道德高尚者发起成立资金互助社,并不仅仅考虑经济收益,更多地是为了获得荣誉、社区成员的尊敬等精神收益。但是,道德高尚者并不普遍,因此,本文在构建事前博弈模型的过程中,不考虑道德高尚者。 [^Back]

    [7]. (2)《农村资金互助社管理暂行规定》对资金互助社的盈余分配方式并没有明确的规定,但是,2006年颁布的《农民专业合作社法》和2014年8月农业部、国家发展和改革委员会等九部委印发的《关于引导和促进农民合作社规范发展的意见》对合作社的盈余分配方式有明确的规定,即按成员与合作社的交易量(额)比例返还的可分配盈余不得低于可分配盈余总额的60%。 [^Back]

    [8]. (1)对于资金互助社而言,由于熟人社会网络的限制(不跨区经营),规模一般受到限制,组织收益有限;但是对一些合作组织而言,可以通过分享组织收益(降低主发起人的收益比例)来扩大规模,从而提高组织收益规模,最终提高主发起人的收益。 [^Back]

    [9]. (2)因为对普通农户来说,S(a)>(1-a)R(a),所以,(1-a)R(a)+S(a)是a的增函数,即a越高,普通农户获得的收益越高。 [^Back]

    [10]. (1)LM渔业合作社最早的46户社员,每户股本金1000元被当作原始股存放在AJ社里面享受分红。后来30多户社员的股金也存放在AJ社,但不参与分红,只能充当社员普通股。 [^Back]

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ISSN:1002-8870

CN: 11-1262/F

Vol , No. 12, Pages 49-62

December 2015

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摘要

  • 一、引言
  • 二、理论框架与研究假说
  • 三、案例研究
  • 四、结论与政策启示
  • 脚注

    参考文献