市场竞争的创造性、破坏性与技术升级

简泽1,2 谭利萍3 吕大国1 符通1

(1.江西财经大学产业经济研究院, Nanchang , China 330013)
(2.江西财经大学规制研究中心)
(3.江西财经大学图书馆, Nanchang , China 330013)

【摘要】在一个马克思—熊彼特的视角下, 本文考察了市场竞争对技术进步的影响。利用中国加入WTO以后部分产业非关税壁垒取消引起市场竞争环境变化提供的自然实验, 本文得到以下结果:通过促进扩展边际上更多的企业投资于R&D和集约边际上创新型企业R&D投入密度的上升, 市场竞争推动了企业层面R&D投入的增加;企业层面R&D投入的增加促进了产品创新和过程创新, 进而通过技术进步推动了企业实际利润的增长;基于以创新利润为基础的市场选择机制, 市场竞争压缩了低技术企业的市场份额, 甚至将它们逐出市场。这些结果表明, 在技术变迁的过程中, 市场竞争具有两面性:创造性和破坏性。通过创造性, 市场竞争推动了微观层面的技术升级;通过破坏性, 市场竞争推动了市场份额从低技术企业向高技术企业转移, 进而通过再配置效应推动了总量层面的技术升级。因此, 在中国经济增长的新常态下, 以培育竞争性市场为核心的产业政策应该成为当前推动经济增长动力转换的重要政策工具。

【关键词】 市场竞争; 创造性; 破坏性; R&D投入; 技术进步;

【DOI】

【基金资助】 国家自然科学基金地区项目“利润侵蚀工资:不完全竞争的收入分配效应研究” (批准号71563013) 教育部人文社会科学规划基金项目“我国跨企业的资源错配问题研究:基于金融扭曲的视角” (批准号13YJA790036)

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    脚注

    [1]. (1) 关于各个产业非关税壁垒取消的情况, 请参见《中华人民共和国加入议定书》的附件三《非关税措施取消时间表》。特别需要说明的是, 非关税措施取消时间表是建立在产品层面上的, 根据产品确定相关的四位数产业代码 (2003年以后的产业代码) 。具体细节请参见《中国工业经济》网站发布的数据和Stata程序。 [^Back]

    [2]. (1) 在很大程度上, 企业可以支配的经济资源会影响企业的创新投入, 因此, 在模型 (1) 中, 引入了企业的总资产 (对数形式) , 以便控制企业能够支配的经济资源对企业创新投入的影响。不过, 由于影响企业技术创新过程的经济资源已经通过RDIsit进入方程 (2) 、方程 (3) 和方程 (4) , 所以, 为了避免重复计算 (Jefferson et al., 2006) , 企业总资产不再进入方程 (2) 、方程 (3) 和方程 (4) 。相反, 其他的变量, 例如, 企业的经验、激励结构、对外开放、国家干预、市场集中度和产业比较优势等, 不仅可能影响企业的创新投入, 而且可能影响企业将创新投入转变为创新产出、创新利润和市场地位的能力, 因而, 它们被包含在模型系统的所有方程中。 [^Back]

    [3]. (2) 这里, 借鉴了Bogliacino and Pianta (2012) 的方法, 用二位数产业层面的增加值随时间的变化来控制需求拉动的技术创新。 [^Back]

    [4]. (3) 在没有专门调查数据的情况下, 度量产业技术特征和创新机会是困难的, 因而, 一般的方法是用二位数产业的哑变量来控制产业技术特征和创新机会 (吴延兵, 2007;Alvarez et al., 2011) 。本文借鉴了这种方法。 [^Back]

    [5]. (1) 对这个识别策略限制性假定的认识来自审稿人的见解。 [^Back]

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ISSN:1006-480X

CN: 11-3536/F

Vol , No. 05, Pages 16-34

May 2017

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摘要

  • 一、引言
  • 二、理论框架
  • 三、经验识别方法
  • 四、数据与描述性统计分析
  • 五、经验分析的主要结果
  • 六、市场竞争驱动创新的微观基础:引入企业产权的进一步分析
  • 七、结论与政策启示
  • 脚注

    参考文献